Вопросы к зачету

Главная » Вопросы к зачету

Вопросы к зачету первого семестра

I. Основные принципы и система органов государственного регулирования рынка ценных бумаг в:

  • Российской Федерации;
  • США;
  • ЕС;
  • Великобритании;
  • Германии;
  • Гонконге.

II. SEC как регулятор финансового рынка США: функции, полномочия и ответственность.

  • FSA как регулятор финансового рынка Великобритании: функции, полномочия и ответственность.
  • BaFin как регулятор финансового рынка Германии: функции, полномочия и ответственность.
  • SFC как регулятор финансового рынка Гонконга: функции, полномочия и ответственность.
  • Функции, полномочия и ответственность ФСФР.

III. Правовые требования к эмитентам в России и США.

  • Правовые требования к инвесторам в России. Категория «квалифицированный инвестор» в российском праве.
  • Правовые требования к квалифицированным инвесторам в США.
  • Правовые требования к квалифицированным инвесторам в ЕС (на примере Великобритании и США).
  • Правовые требования к квалифицированным инвесторам в Гонконге.

IV. Правовое регулирование деятельности брокеров, дилеров, фондовых бирж, клиринговых компаний, аналитиков в США.

  • Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в ЕС.
  • Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Гонконге.
  • Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в России.

V. Правовое регулирование размещения акций

VI. Депозитарные расписки: правовое регулирование.

VII. Размещение и обращение иностранных ценных бумаг в Российской Федерации.

VIII. Допуск ценных бумаг к обращению на бирже (Россия, США, Великобритания, Германия, Гонконг)

IX. Внебиржевой рынок в России, США, Великобритании, Германии и Гонконге.

X. Публичное предложение и частное размещение на рынках акционерного капитала в Российской Федерации и за рубежом.

XI. Деривативы: правовая характеристика.

 

Вопросы к зачету второго семестра